LW LAW FIRM

概覽

美洲與亞洲十年以上法律、法遵、稽核與風險管理經驗，專注於法規遵循、金融法、公司及證券法與國際投資，
服務對象包括金融機構、跨國不動產開發商、各類型企業與政府單位。從企業體的選擇與設立、募資到法規遵
循及破產，以及投資、商業交易與金融監管等議題，均能提供法律、風險管理以及商業建議。

教育背景

美國紐約州立大學法律博士 (J.D.)

美國波士頓大學銀行暨金融法律碩士

早稻田大學跨國破產法制比較研究優勝獎

常在國際法律事務所商事法獎學金

國立台灣大學法律研究所商法組

國立中正大學法律學系財經法組學士

社會活動與成員資格

理湛聯合法律事務所律師

美國紐約大都會商業銀行法務暨營運風險管理

台灣柏盛國際法律事務所資深顧問

美國紐約第一商業銀行內部稽核

美國紐約皇佳商業銀行律師

美國紐約富頓集團法務暨法遵經理

美國紐約獨立法律及法遵顧問

美國紐約地方法院法官助理

美國摩根士丹利資本國際公司法律暨法遵部門

美國巴拉圭Ferrere Abogados 事務所律師

美國紐約州檢察⾧辦公室刑事執法暨金融犯罪局法務

美國西紐約法律中心法務

美國紐約州立大學教授研究助理

台灣金融監督管理委員會法律事務處證券及期貨法律顧問

台灣協合國際法律事務所資深律師

台灣大學企業暨金融法制研究中心研究助理

專注領域

• 法務暨營運風險管理
• 協助銀行管理包括網路借貸，虛擬貨幣，支付工具及娛樂用大麻等高風險客戶之法規，營運，商譽及反洗錢等風
  險之管理及盡職調查，負責與法遵，客戶關係及營運等部門間之協調聯繫。
• 審閱股權投資合約（風險投資及私募股權投資）， 衍生性金融商品合約及電子支付合約，參與銀行併購交易案件。
• 為公司提供法律顧問
• 提供公司法及證券法，國際投資，法遵，資本市場，風險投資及私募基金等法律服務。
• 內部稽核
• 對分行治理，風險管理及內部控制制度等提供獨立性意見，管理，研究及解決包括BSA/AML and Sanctions,Compliance Management, Information Security and Cybersecurity & DFS Part 500 等之內部稽核檢查相關事項。
• 負責包括分行主管月會議程及會議記錄，與分行內部政策及程序之修正等公司秘書職責。
• 協同分行總經理監督管理各項業務，並專責監督分行各項外部監管與內部檢查缺失改善情況之追蹤及驗證工作。
• 國際金融監理、金融科技及洗錢防制
• 處理銀行法規及反洗錢等法規遵循事宜。協助法務⾧訓練、管理及監督行內法務助理，並負責協調法務部門與銀行營運、放貸及客戶關係等部門間之聯繫工作。
• 公司及證券法與國際投資
• 承辦集團跨國投資、合資及智慧財產授權案件（中國、香港及美國），研究及追蹤公司業務相關之稅務、外匯
  與反洗錢法規。
• 管理及協調外部律師有關投資盡職調查及資金來源審查事宜。
• 做為金管會委員之證券及期貨法律顧問，提供包括公司法、證券交易法、金融消費者保護法、電子支付法及雷曼兄弟破產案件等有關議題之法律意見。
• 協同合夥人督導客戶上市櫃事宜並簽發法律意見書，管理內部盡職調查律師團隊並負責與外部簽證會計師及券商連繫，協助客戶進行股權重組及組織架構安排等上市前置程序。
• 代表事務所出席公開發行公司股東年會及協助政府處理跨國投資案件之談判（越南、中國、日本及歐盟）。
• 協助中心主任撰寫專家證人意見，進行槓桿收購，公司法規及證券交易法規研究。
• 法遵、金融交易、國際投資爭議、破產
• 法遵：科技公司出口管制FBI 調查案件，公司內部弊案調查案件及金融機構內部法遵政策與程序優化專案。
• 金融交易：於不動產交易及放貸案件中代表買方、賣方及金融機構。
• 國際投資爭議：參與國際金融機構間投資合約爭議案件（五十億美金股權投資暨不動產與商標案件）。
• 破產：參與美國最大零售商破產及重組案件。

證書

• Financial Services Audit Certificate (previously known as Certified Financial Services Auditor, CFSA), IIA
• Certificate of Completion, Compliance Training on Iran’s Proliferation of Sensitive Ballistic Missile Technologies,CCSI/CRDF
• Certified KYC Associate, ACAMS
• SAR/STR Writing Certificate, ACAMS
• 麻省理工學院金融科技證書
• CAMS, ACAMS

著作

• 美國金融業法規遵循實務 - 以不動產買賣與證券業為例 (國立中正大學2019 年中部地區財經法學研討會發表)
• AppleCae+ 到底是不是保險？ (2017/7/14 經濟日報專家論壇)
• 洗錢防制和法規遵循是金融國際化與科技化急需打通的任督二脈 (2016/9/29 經濟日報專家論壇)
• 國際投資協定應用篇 (2013/7 經濟部出版專書)
• 國際投資協定分析釋義 (2012/12 經濟部出版專書)
• 兩岸投保協議的功能 (2012/12 書泉出版);
• WTO 規範下海峽兩岸金融法規架構應有之發展 (2011/5 香港大學發表)

語言

中文、英文、台語